Erlaubnis als gewerbsmäßiger Honorar-Finanzanlagenberater Erteilung

Wer gewerbsmäßig zu Finanzanlagen Anlageberatung erbringen will, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein (Honorar-Finanzanlagenberater), bedarf der Erlaubnis.

Die Erlaubnis wird durch zuständigen Stelle erteilt.

Die Zuständigkeit liegt bei der Industrie- und Handelskammer.

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Für die Prüfung zur Erteilung der Erlaubnis, als Honorar-Finanzanlagenberater tätig zu werden, müssen Sie folgende Unterlagen einreichen:

• Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde,
• Auszug aus dem Gewerbezentralregister,
• ggf. Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes,
• ggf. Unbedenklichkeitsbescheinigung des kommunalen Steueramts,
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts,
• ggf. Auskunft des Insolvenzgerichtes zur Insolvenzfreiheit und zur Abweisung der Verfahrenseröffnung mangels Masse,
• Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung,
• den Nachweis der erforderlichen Sachkunde und
• bei juristischen Personen und Handelspersonengesellschaften: den Handelsregisterauszug

Es fallen Gebühren nach der Gebührensatzung der zuständigen Stelle an.

Es müssen ggf. Fristen beachtet werden. Wenden Sie sich bitte an die zuständige Stelle.

• § 34h Gewerbeordnung (GewO)
• § 34f Gewerbeordnung (GewO)

List-ID 848 (Positivliste; Stand: 06.02.2020)

Niedersächsisches Ministerium für Wirtschaft, Arbeit und Verkehr